特种设备制造许可证、起重机械安装（含修理）许可证考核评审指南

1申请单位准备的文件

申请单位应当向审查机构提交申请表、营业执照、特种设备安装（含修理）许可证（换证、增项或规范修改）和质量保证手册（可以是电子文件）审查前，按照《准入规则》的要求准备现场审查的下列文件材料。

申请单位的所有质量保证体系文件和技术文件均应为最新有效的受控版本，并应由相关负责人签字批准并注明实施日期。所有质量活动日志必须有记录者的签名和活动日志日期。

1.1申请单位资质证明文件

办理单位营业执照、特种设备（含修理）安装许可证（换证、增补、变更）、公司法人资格书面许可文件（分公司另行申请）。

1.2人员身份证明文件

1）本单位在职人员名单、自申请受理之日起的工资支付记录、基本保险缴费证明；

2）公司主要负责人及各职能部门负责人的聘书；

3）技术经理、质量控制工程师、各质量控制体系负责人、安装项目负责人的聘书及学历、职称证明原件；

4）技术人员、质检人员、检验人员的学历、职称证书等资格证书原件必须有聘书；

5）起重机械安装人员的聘用书、培训书，电工、焊工、指挥、司机等资格证书原件；

6）第2）点至第5点要求人员的劳动合同及身份证（复印件）；

7)具有理工科学历和非工科学历的技术人员，其签署的技术课程。

1.3就业证明文件

1.3.1办公室、仓库产权、建筑面积证明文件

自有办公室和仓库的土地使用证和房屋所有权证（或不动产权证）。如无土地使用证，需提供房屋权属证明（或不动产权证）、土地购买协议、办公及仓库空间设计图纸、施工图、付款凭证等。

租赁工作需提供租赁协议原件（租赁期至少5年）、租金支付凭证和收据。租赁协议应明确注明租赁地点（具体地址、双方建筑面积）、租赁协议期限、租金及付款条件、双方责任等，并应包括权利证明房东的租约（产权证，如无产权证则应附有工厂所在地当地有关政府部门盖章的房屋及面积产权证）。所有租赁协议应可追溯到建筑物的所有者，租赁协议的期限应涵盖许可证申请的有效期。租赁的厂房、办公室、仓库不得作为其他单位申请起重机械制造、安装、改造、修理许可的资源条件。

1.4安装设备信息

管理已安装设备的日志（列表）和文件。管理记录的内容至少包括设备名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、验收（投入使用）日期、设备状态等。档案至少包括设备使用维护保养手册、出厂合格证、验收记录、操作工作指导文件、大（中）修保养方案、修理保养记录等相关资料。

1.5测试仪器和测试治具相关信息

测试仪器和测试装置在有效期内的管理记录、档案、定期计量检定计划和检定或校准证书。管理记录、检测仪器和检测装置的信息必须与检定或校准证书上的信息一致。管理台账的内容至少包括仪器名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、设备状态、存放部门（地点）等信息工作指导文件、使用维护记录等相关信息。

在中华人民共和国实行强制检定的工作计量器具中，用于贸易监管、安全防护、医疗卫生和环境监测的，实行强制检定。

对于不能按许可的每个子项进行测量和追溯的测试设备，必须按规定提供自行校准程序和自检记录。

1.6描述培训能力的文件

起重设备安装人员培训证明材料，包括培训时间、地点、聘用文件等材料。

1.7法规和标准

与申请许可的项目有关的法律、法规、部门规章、规范性文件、特种设备安全技术规范和国家、行业标准（正版）及相关目录清单和外部控制文件清单。

1.8技术文档

1.8.1设计文件

起重机械安装样机试装施工方案（移动吊提供试修施工方案）。

1.8.2工艺文件

1）安装过程技术文件及各许可子项目对应的相关清单，包括安装施工工程技术文件、调试作业指导文件等；

2）工艺文件（操作说明书）应描述工艺、生产设备和使用的工艺设备、操作要求、注意事项（关键工艺要求）等。工艺文件的内容要求应与实际工作条件和环境相一致此致。

1.8.3检查程序

1）安装过程检验规程，包括安装过程检验规程、安装调试后的验收检验规程等；

2）检验规程的内容至少包括检验项目、检验要求、检验方法、检验设备、判定规则等。

1.9质量保证体系文件

1）质量保证手册、质量计划、程序文件和操作（过程）文件（各种规章制度、岗位职责文件和各种安全技术操作规程）等文件；

2）质量活动记录，包括：过程文件和记录控制、内部审核、管理评审、合同评审、合格供方评价（包括合格供方清单）、材料和零部件（采购）控制、试验装置检验和控制、操作（过程）控制、试验检验与控制、焊接控制与不合格品（件）控制、质量与服务改进、人员管理、特种设备实施许可制度等。《许可证条例》附件M中质量保证体系要求的所有记录。

3)受控文件清单清单、质量控制记录清单和空格式文件清单。

1.10原型或表演清单

1)为第一个许可证申请或附加元素许可证的每个子元素提供一个测试安装原型。

2)申请者换证许可期限内安装交付使用的各许可子项最高参数产品清单，监检报告，首次检验报告（定期）（至少提供1台）。

证书持有期内无相应表现的，须按本条1）规定执行。

3）安装样机安装过程应备案录像，每台起重机械试装样机至少以结构件安装（吊装）录像为主；简易电梯试装样机至少要有安装导向和起升机构（主机）升降视频；必须有一个负载测试视频，并且视频中必须至少有两个请求单元的安装程序。

整机安装样机必须通过自检，资料齐全；使用现场的试装样机还必须提供相关的监检或首检报告。在获得适当的许可之前，不能删除测试安装原型。

注：使用场所特指在市场监督管理部门监管下使用起重机械的场所。例如，房屋建筑工地和市政工程工地不在其范围内。

1.11持证期间的工作条件

换证申请单位在当期持证期间的工作总结应当至少包括以下内容：

1）存在许可范围外的生产、销售行为的；

2）受到特种设备相关行政处罚的；

3)正在调查处理的安全质量事故或特种设备事故；

4)设备的安全性能问题及已报告和质量相关的投诉（包括正在调查但未结案的）；

5）接受特种设备安全监管情况（包括监督抽查中发现的问题，被发证机关通报批评，需要整改的）；

6)许可使用期限内许可使用和许可变更的管理。

1.12公司及其子公司、分公司的相关文件

1）公司申请牌照，子公司未单独申请牌照时

子公司同意本公司使用自有资产的条款申请书面许可、子公司营业执照及子公司股东及工商登记部门出具的持股比例证明文件及本条款公司需要的资源。

2）公司申请牌照，分公司未单独申请牌照时

分公司的营业执照及公司拟使用该分公司资产情况的证明文件。

3）公司不申请牌照，分公司申请牌照时

公司营业执照、分支机构使用公司资源情况的证明文件及公司分支机构接受公司使用其资源条款申请授权的书面证明（法定授权书）公司的人）。